Program Manager, Chief of Registration

Tipo de Empleo: Agency Internal - Permanent

SeattleMX Análisis de Empleo

💡 Resumen Inteligente

Tiempo de lectura: 2 min ▼

📄 Descripción del Puesto

El Gerente del Programa, Jefe de Registro supervisa la Unidad de Registro dentro de la División de Valores en el Departamento de Instituciones Financieras del Estado de Washington (DFI), encargándose de planes estratégicos de negocio, actividades regulatorias y desarrollo de políticas relacionadas con valores, franquicias y oportunidades comerciales.

📋 Responsabilidades Principales

Supervisar la Unidad de Registro y desarrollar planes estratégicos y presupuestos de negocio.
Revisar y administrar los trámites de registro, exención y notificación relacionados con valores, franquicias y oportunidades comerciales.
Coordinar las actividades de registro con agencias federales y estatales.
Participar en la redacción de proyectos de ley y reglamentos que impacten a los sectores de valores y franquicias.
Testificar en audiencias legislativas y actuar en representación del Director de Valores en ausencias.
Atender consultas regulatorias y gestionar la elaboración de políticas internas.

🛠 Habilidades Requeridas

Habilidades Técnicas

Investigación y Análisis Legal Planificación Estratégica Gestión y Análisis de Datos Software de Gestión de Proyectos Modelado Financiero Herramientas de Reporte Regulatorio

Habilidades Blandas

Comunicación Liderazgo Resolución de Problemas Negociación Adaptabilidad

🎓 Requisitos

Educación

Título de maestría o experiencia equivalente en campos relevantes (no se especifica explícitamente, pero implica un título avanzado o experiencia extensa)

Experiencia

3+ años de experiencia a nivel experto en leyes y regulaciones de valores, franquicias, oportunidades comerciales y commodities

Certificaciones

No se requieren explícitamente, pero la experiencia a nivel experto implica una sólida expertise legal o regulatoria

⭐ Candidato Ideal

El candidato ideal es un profesional experimentado con amplia experiencia en cumplimiento regulatorio y planificación estratégica en sectores financieros y empresariales, poseyendo habilidades de liderazgo sólidas y un historial comprobado en la gestión de colaboraciones interagenciales a nivel federal y estatal. Excelente en investigación legal y modelado financiero estratégico, demostrando habilidades de comunicación y resolución de problemas esenciales para la participación en legislación y testificación.

💬 Preparación para Entrevista

Describe una situación en la que lograste coordinar con múltiples agencias federales y estatales para optimizar un proceso de registro. ¿Cuál fue el resultado?

Quieren evaluar tu experiencia en colaboración interagencial y tu capacidad para lograr procesos regulatorios eficientes.

Proporciona un ejemplo detallado, destacando estrategias de comunicación, desafíos enfrentados y resultados positivos alcanzados.

¿Cómo abordarías la redacción de un proyecto de ley que equilibre el cumplimiento regulatorio con la promoción de la innovación empresarial en el sector de valores?

Esta pregunta evalúa tu capacidad para pensar estratégicamente y comprender entornos regulatorios complejos mientras promueves el crecimiento de la industria.

Discute tu enfoque metodológico, incluyendo la participación de stakeholders, marcos legales y posibles impactos en las operaciones empresariales.

¿Puedes describir un proyecto significativo de modelado financiero que llevaras a cabo? ¿Cómo influyó en los procesos de toma de decisiones?

Necesitan verificar tus habilidades técnicas en análisis financiero y tu capacidad para traducir datos en insights accionables.

Detalla el alcance del proyecto, las herramientas utilizadas, hallazgos clave y cómo estos insights impactaron en la planificación estratégica o recomendaciones regulatorias.

💡 Consejos de Aplicación

Destaca tu experiencia en supervisión de unidades y desarrollo de planes estratégicos de negocio, enfocándote en resultados e impacto.
Mide tus logros relacionados con la gestión presupuestaria, la eficiencia en procesos de registro y análisis de impacto legislativo.
Incluye palabras clave como 'registro de valores', 'planificación estratégica', 'redacción legislativa', 'análisis de datos' y 'software de gestión de proyectos' a lo largo de tu currículum y carta de presentación.
Personaliza tu currículum para destacar proyectos específicos donde coordinaste con agencias federales y estatales, enfocándote en resultados medibles y roles de liderazgo.

🚀 Trayectoria Profesional

Este puesto puede llevar a roles avanzados como Director Adjunto de Valores, Director de Cumplimiento o incluso roles clave de asesoría política dentro de agencias gubernamentales, o transitar al sector privado en firmas de consultoría regulatoria especializadas en cumplimiento financiero y asuntos legislativos.

Análisis AI por SeattleMX

Descripción Original del Puesto

Descripción

Esta oportunidad está abierta únicamente para empleados internos de DFI. Si no eres un empleado actual de DFI, por favor no postules.

Sobre nuestra Agencia:

La misión del Departamento de Instituciones Financieras del Estado de Washington (DFI) es proteger a los consumidores y promover la salud financiera del Estado de Washington mediante la regulación justa de los servicios financieros y la educación de los consumidores para que tomen decisiones financieras informadas. Juntos y de forma independiente, los casi 250 empleados del Departamento en sus 5 divisiones - Administración, Bancos, Servicios al Consumidor, Cooperativas de Crédito y Valores - trabajan juntos para crear un futuro económico más sólido y un entorno financiero seguro para los consumidores y negocios de Washington. El DFI es autónomo, en el sentido de que ninguna de sus ingresos operativos provienen de los fondos fiscales generales del estado. Sus ingresos operativos son pagados por las organizaciones e individuos que regula. Para obtener más información sobre el Departamento de Instituciones Financieras, por favor visita nuestro sitio web enwww.dfi.wa.gov.

Contratamos y servimos a personas diversas de todos los antecedentes, incluyendo personas de color, mujeres, LGBTQ+, personas con discapacidades y veteranos. Esta cultura de respeto promueve un entorno profesional e inclusivo donde maximizar el potencial a través de oportunidades es alcanzable para todos.

Beneficios de trabajar para el DFI incluyen:

Médico, dental, jubilación y vacaciones, licencia médica y días festivos generosos.
Equilibrio saludable entre el trabajo y la vida personal.
Compromiso con la diversidad, equidad e inclusión donde cada persona es reconocida y valorada.
Trabajo remoto hasta tres días por semana y horarios flexibles.
Oportunidades de desarrollo profesional y educación continua, incluyendo el programa de educación legal continua (CLE) en casa del DFI y otros entrenamientos que garantizan el éxito de los empleados.
Puedes ser elegible para el Perdón de Préstamos de Servicio Público.

Sobre la División:

La División de Valores, es una organización dinámica y profesional donde experimentarás un equilibrio saludable entre el trabajo y la vida personal - semanas de 40 horas con horarios flexibles y un personal dedicado. Si estás interesado en una carrera en una agencia cuya misión principal es la protección al consumidor, entonces la División de Valores es para ti. Los valores que regulamos incluyen productos innovadores como criptomonedas y activos digitales, así como inversiones tradicionales como acciones, bonos y fondos mutuos. La División de Valores valora perspectivas y experiencias de vida diversas. Ofrecemos un paquete de beneficios generoso que incluye planes de jubilación definidos, cobertura médica, dental y de visión, y planes de compensación diferida. Además, licenciamos y realizamos examinaciones de las personas que brindan asesoría y venden estos productos, y tomamos acción contra quienes violan la Ley de Valores. Esto incluye presentar casos de enfoque administrativo, civil y penal contra los responsables.

La Unidad de Registro en la División de Valores está reclutando para un Program Manager, Chief of Registration, que se encuentra en el nivel Exempt Band 3.

Responsabilidades

Esta posición se encarga de la supervisión de la Unidad de Registro de la División. Desarrollará planes estratégicos de negocio y presupuestos, supervisará los programas de registro, supervisará los archivos de exenciones y notificaciones de valores y franquicias, recomendará legislación y reglamentos relacionados con valores, franquicias, oportunidades de negocio y bienes, supervisará al personal profesional, coordinará con otras agencias federales y estatales en materia de registros, establecerá políticas y procedimientos internos, rastreará cargas de trabajo y recursos, supervisará las respuestas de la División a solicitudes de registros públicos y manejará proyectos especiales. Esta posición servirá como miembro del equipo de Gestión del Programa de la DFI, cuyas responsabilidades incluyen establecer y implementar políticas y procedimientos para la agencia.

Algunas de las tareas que realizarás:

Revisar y administrar el registro, exenciones y notificaciones para la venta de valores, franquicias y oportunidades de negocio.
Desarrollar respuestas regulatorias en forma de declaraciones de política, cartas de opinión y declaraciones interpretativas.
Coordinar las actividades de registro con otras agencias estatales y federales.
Participar en la redacción de propuestas de legislación y reglamentos, y en la formulación de políticas de alto nivel que impacten a las industrias de valores, inversiones y franquicias del estado. Testificar en audiencias legislativas.
Actuar en nombre del Director de Valores en su ausencia.
Atender consultas regulatorias, de supervisión y legislativas de entidades reguladas, otros interesados y el público en general.
Desarrollar y revisar cambios en políticas y procedimientos dentro de la División y la Agencia.
Participar en el desarrollo, implementación y monitoreo de planes estratégicos de negocio y presupuesto.
Mantener actualizado conocimiento sobre declaraciones regulatorias, cambios legislativos, procesos de examen, tendencias de aplicación y prácticas del sector.
Participar en el desarrollo y apoyo a proyectos de educación pública, difusión y apoyo a víctimas.
Desarrollar y coordinar proyectos especiales para la División.
Participar en las reuniones del Programa de Gestión de la Agencia para resolver problemas administrativos, de política y de división y entre divisiones.
Planificar, liderar, organizar y controlar el trabajo realizado por la organización.

Requisitos

Requisitos Esenciales:

Experiencia a nivel de maestría en leyes de Valores, Franquicias, Oportunidades de Negocio y Bienes.
Experiencia a nivel de maestría en revisar procedimientos, análisis y toma de decisiones para los requisitos de aplicación y licencias de valores, franquicias, oportunidades de negocio y bienes.
Poseer habilidades de comunicación sólidas.
Capacidad para interpretar y gestionar datos para mejorar la productividad y los resultados de desempeño.
Comprensión, interpretación e influencia de las tendencias y prácticas empresariales del sector financiero a un alto nivel.
Experiencia extensa en planificación y gestión estratégica.

Calificaciones deseables:

Se prefiere un título de Doctor en Derecho o equivalente.

Información suplementaria

Estación de Trabajo Oficial:
La sede oficial de Tumwater es tu estación de trabajo. Este puesto ofrece un horario híbrido que incluye tanto oportunidades de trabajo en la oficina como de teletrabajo. Puede haber un nivel mínimo de viaje involucrado (menos del 5%).

Proceso de Aplicación: Las solicitudes para esta convocatoria se aceptarán electrónicamente. Enviar tus materiales de aplicación electrónicamente actúa como confirmación de que la información proporcionada es completa y precisa según tu conocimiento. La falta de proporcionar todos los materiales de aplicación requeridos puede resultar en la exclusión.

Los interesados deben seleccionar el botón "Aplicar" y adjuntar los siguientes materiales a su solicitud:

Carta de presentación
Resumen de currículum
Tres referencias profesionales* (proporciona nombre de contacto, número de teléfono, dirección de correo electrónico, nombre de la empresa y título del puesto)

*Una referencia profesional es alguien que ha sido pagado para supervisar tu trabajo y puede atestiguar tu desempeño laboral, habilidades técnicas y competencias profesionales. Si no tienes suficientes referencias profesionales, incluye referencias no profesionales, como educadores u otros asociados profesionales.

Nota: El análisis de las solicitudes puede comenzar inmediatamente. El DFI se reserva el derecho y puede ejercer la opción de cerrar esta convocatoria y tomar una decisión de contratación en cualquier momento. Puede ser ventajoso para el postulante presentar sus materiales de aplicación lo antes posible.

*El salario refleja el aumento general del 2% en salarios efectivo a partir del 1 de julio de 2026.

Información de contacto:
Tom Grant
360-725-7817
Recruiting@dfi.wa.govotom.grant@dfi.wa.gov

SeattleMX Job Analysis

💡 Smart Summary

Reading time: 2 min ▼

📄 Position Overview

The Program Manager, Chief of Registration oversees the Registration Unit within the Division of Securities at the Washington State Department of Financial Institutions (DFI), managing strategic business plans, regulatory activities, and policy development related to securities, franchises, and business opportunities.

📋 Key Responsibilities

Supervise the Registration Unit and develop strategic business plans and budgets.
Review and administer registration, exemption, and notification filings for securities, franchises, and business opportunities.
Coordinate registration activities with federal and state agencies.
Participate in drafting proposed legislation and rules impacting securities and franchise industries.
Testify at legislative hearings and act on behalf of the Director of Securities in absences.
Handle regulatory inquiries and manage internal policy establishment.

🛠 Required Skills

Technical Skills

Legal Research and Analysis Strategic Planning Data Management and Analysis Project Management Software Financial Modeling Regulatory Reporting Tools

Soft Skills

Communication Leadership Problem Solving Negotiation Adaptability

🎓 Qualifications

Education

Master's degree or equivalent experience in relevant fields (advanced degree or extensive experience implied)

Experience

3+ years of mastery-level experience in Securities, Franchise, Business Opportunity, and Commodities laws and regulations

Certifications

Not explicitly required, but mastery-level experience implies strong legal or regulatory expertise

⭐ Ideal Candidate

The ideal candidate is a seasoned professional with extensive experience in regulatory compliance and strategic planning within financial and business sectors, possessing strong leadership skills and a proven track record in managing cross-agency collaborations at both federal and state levels. They excel in legal research and strategic financial modeling while demonstrating adept communication and problem-solving abilities essential for legislative engagement and testimony.

💬 Interview Preparation

Describe a situation where you successfully coordinated with multiple federal and state agencies to streamline a registration process. What was the outcome?

They want to assess your experience in inter-agency collaboration and ability to achieve efficient regulatory processes.

Provide a detailed example, highlighting communication strategies, challenges faced, and the positive outcomes achieved.

How would you approach drafting proposed legislation that balances regulatory compliance with fostering business innovation within the securities industry?

This tests your ability to think strategically and understand complex regulatory environments while promoting industry growth.

Discuss your methodological approach, including stakeholder engagement, legal frameworks, and potential impacts on business operations.

Can you walk me through a significant financial modeling project you undertook? How did it influence decision-making processes?

They need to verify your technical skills in financial analysis and your ability to translate data into actionable insights.

Detail the project scope, tools used, key findings, and how these insights impacted strategic planning or regulatory recommendations.

💡 Application Tips

Highlight your experience in supervising units and developing strategic business plans, emphasizing outcomes and impact.
Quantify achievements related to budget management, registration processes efficiency, and legislative impact analyses.
Include keywords such as 'securities registration', 'strategic planning', 'legislative drafting', 'data analysis', and 'project management software' throughout your resume and cover letter.
Customize your resume to showcase specific projects where you coordinated with federal and state agencies, focusing on measurable results and leadership roles.
In your cover letter, emphasize your alignment with the agency’s mission and how your background uniquely positions you to contribute to legislative processes and regulatory oversight.

🚀 Career Path

This position can lead to advanced roles such as Deputy Director of Securities, Chief Compliance Officer, or even key policy advisor roles within government agencies or transition into private sector regulatory consulting firms specializing in financial compliance and legislative affairs.

AI Analysis by SeattleKR

Original Job Description

Description

This opportunity is open for DFI internal employees only. If you are not a current DFI employee, please do not apply.

About Our Agency:

The Washington State Department of Financial Institutions' (DFI) mission is to protect consumers and advance the financial health of Washington State by providing fair regulation of financial services and educating consumers to make informed financial decisions. Collectively and independently, the Department's nearly 250 employees within its 5 divisions - Administration, Banks, Consumer Services, Credit Unions, and Securities - work together to create a stronger economic future and secure financial environment for Washington's consumers and businesses alike. DFI is self-supporting, in that none of its operating revenues come from the state's general tax funds. Its operating revenues are paid by the organizations and individuals it regulates. To learn more about the Department of Financial Institutions, please visit our website atwww.dfi.wa.gov.

We employ and serve diverse people of all backgrounds including people of color, women, LGBTQ+, people with disabilities, and veterans. This culture of respect promotes a professional and inclusive environment where maximizing potential through opportunity is achievable by everyone.

Benefits of working for DFI include:

Medical, dental, retirement, and generous paid vacation, sick leave, and holidays.
Healthy work-life balance.
Commitment to diversity, equity, and inclusion where every person is recognized and valued.
Telecommuting up to three days per week and flexible work hours.
Professional development and continuing education opportunities, including DFI’s in-house CLE program and other training that ensures employees are successful.
You may be eligible for Public Service Loan Forgiveness.

About the Division:

The Division of Securities, is a dynamic, professional organization where you will experience a remarkable work-life balance - 40 hour weeks with flexible schedules and a dedicated staff. If you are interested in a career with an agency whose primary mission is consumer protection, then the Securities Division is for you. The securities we regulate include cutting edge new products such as cryptocurrency and digital assets, as well as traditional investments such as stocks, bonds and mutual funds. The Securities Division values diverse perspectives and life experiences. We offer a generous benefits package that includes defined benefit retirement plans, health, dental and vision coverage, and deferred compensation plans. Additionally, we license and conduct examinations of the people that provide advice and sell these products and take action against those who violate the Securities Act. This includes bringing administrative, civil, and criminal enforcement cases against respondents.

The Registration unit in the Division of Securities is recruiting for a Program Manager, Chief of Registration which is at the Exempt Band 3 level.

Duties

This position is responsible for the supervision of the Registration Unit of the Division. You will develop strategic business plans and budgets, oversee of the registration programs, oversee securities and franchise exemption and notification filings, recommend Securities, Franchise, Business Opportunity, and Commodity acts legislation and rules, supervise professional staff, coordinate with other federal and state agencies on registrations, establish internal policies and procedures, track workloads and resources, oversee Division responses to public records requests, and handling special projects. The position will serve as a member of the DFI Program Management team, whose responsibilities include establishing and implementing policies and procedures for the agency.

Some of What You Will Do:

Review and administer the registration, exemption and notification for sales of securities, franchises, and business opportunities.
Develop regulatory responses in the form of policy statements, opinion letters, and interpretive statements.
Coordinate registration activities with other state and federal agencies.
Participate in the drafting of proposed legislation and rules, and formulation of high-level policies impacting the state’s securities, investment and franchise industries. Testifies at legislative hearings.
Acts on behalf of the Director of Securities in his or her absence.
Handle regulatory, supervisory, and legislative inquiries from regulated entities, other stakeholders, and the general public.
Develop and review policy and procedural changes in the Division and Agency.
Participate in the development, implementation, and monitoring of strategic business plans and budget.
Maintain knowledge of regulatory pronouncements, legislative changes, examination processes, enforcement trends and industry practices.
Participate in the development and assistance of public education, outreach, and victim support projects.
Develop and coordinate special projects for the division.
Participate in the agency Program Manager meetings for resolution of administrative, policy, and divisional and cross-divisional issues.
Plan, lead, organize, and control the work performed by the organization.

Qualifications

Required Qualifications:

Mastery level experience of Securities, Franchise, Business Opportunity and Commodities laws.
Mastery level experience reviewing procedures, analysis and decision-making to securities, franchise, business opportunity, and commodity application and licensing requirements.
Possess strong communication skills.
Ability to interpret and manage data to improve productivity and performance results.
High level comprehension, interpretation and influencing of financial industry trends and business practices.
Extensive experience performing strategic planning and management.

Desired Qualifications:

a Juris Doctor degree or equivalent law degree is preferred.

Supplemental Information

Official Work Station:
The Tumwater Headquarters is your official workstation. This position offers a hybrid schedule of both office and telework opportunities. There may be a minor level of travel involved (less than 5%).

Application Process: Applications for this recruitment will be accepted electronically. Submitting your application materials electronically will act as confirmation that the information submitted is complete and accurate to the best of your knowledge. Failure to provide all required application materials may result in disqualification.

Interested applicants should select the "Apply" button and attach the following materials to their application:

Cover Letter
Resume
Three professional references* (provide contact name, phone number, email address, company name, and job title)

*A professional reference is someone who has been paid to supervise your work and can attest to your work performance, technical skills, and job competencies. If you do not have sufficient professional references, please include non-professional references, such as educators or other professional associates.

Note: Application review may begin immediately. DFI reserves the right and may exercise the option to close this recruitment and make a hiring decision at any time. It may be to the applicant's advantage to submit application materials as soon as possible.

* Salary depicts the projected 2% general wage increase effective July 1, 2026.

Contact Information:
Tom Grant
360-725-7817
Recruiting@dfi.wa.govortom.grant@dfi.wa.gov

Período de Solicitud

7días 09:30:37

Fecha de Inicio 6/18/2026 (Jue)

Fecha Límite 7/2/2026 (Jue)

11:59 PM fecha límite

Aplicar en el sitio web

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